Öt évre eltiltották a kereskedéstől az FTX volt vezetőit

Az amerikai CFTC az FTX két volt vezetőjét a kereskedéstől és a regisztrációtól is eltiltotta, miközben mérlegelte a vizsgálatban nyújtott segítségüket.

Röviden:

• A New York-i bíróság végzései a kereskedés mellett a regisztrációt is évekre korlátozzák.
• Caroline Ellisont tíz, Zixiao „Gary” Wangot nyolc évre tiltották el a regisztrációtól.
• A CFTC végrehajtási igazgatója érdeminek nevezte Caroline Ellison és Zixiao Wang segítségét az FTX-vizsgálatokban.
• A külön büntetőeljárásban Caroline Ellison két év börtönt, Zixiao Wang pedig a letöltött idővel megegyező büntetést kapott.

A New York-i bíróság végzései rögzítették a CFTC szankcióit

A New York déli körzetének szövetségi bírósága kedden jóváhagyott végzésekkel rögzítette a CFTC által kezdeményezett szankciókat. Az eljárás a hatóság 2022-ben indított ügyéhez kapcsolódik.

A két volt vezető, Caroline Ellison, az Alameda Research korábbi vezérigazgatója és Zixiao „Gary” Wang, az FTX társalapítója beleegyezésen alapuló végzést kapott. Ezek jogilag is érvényesítik a kriptotőzsde összeomlásában betöltött szerepük miatt elrendelt korlátozásokat.

Az FTX-ügyben kiszabott kereskedési tilalom mellett hosszabb regisztrációs korlátozások léptek életbe

Az FTX-ügyben kiszabott kereskedési tilalom öt évre zárja ki Caroline Ellisont és Zixiao Wangot a CFTC hatáskörébe tartozó kereskedésből. A végzések külön kezelik a kereskedési és a regisztrációs korlátozásokat.

Ellisont tíz évre, Wangot pedig nyolc évre tiltották el a regisztrációtól. A regisztrációra vonatkozó szankciók tehát a kereskedési korlátozás lejárta után is érvényben maradnak.

A hatósági döntésben szerepet kapott a vizsgálathoz nyújtott segítség

A CFTC a szankciók meghatározásakor figyelembe vette, hogy Caroline Ellison és Zixiao Wang segítette a hatóság FTX-szel kapcsolatos vizsgálatait. David Miller, a CFTC végrehajtási igazgatója ezt „érdemi segítségnek” nevezte.

A beleegyezésen alapuló végzések ennek megfelelően nem kizárólag az összeomlásban betöltött szerepüket tükrözik. A hatóság azt is mérlegelte, hogyan működtek együtt a vizsgálat során.

A polgári eljárás elkülönül az ügy büntetőjogi következményeitől

A CFTC polgári eljárása elkülönül az FTX ügyfélpénzeinek szabálytalan felhasználása miatt indított büntetőügyektől. A kereskedési és regisztrációs korlátozások ezért nem azonosak a büntetőbíróság által kiszabott szabadságvesztéssel.

Caroline Ellison a külön büntetőeljárásban két év börtönbüntetést kapott. Zixiao Wang büntetését a már letöltött idővel megegyező mértékben állapították meg.

Hogyan értelmezzük ezt a hírt?

Az ötéves kereskedési tilalom és a még hosszabb regisztrációs korlátozások arányos üzenetet küldenek: az FTX összeomlásában vezető szerepet betöltők együttműködése enyhítő körülmény lehet, de nem törli el a felelősségüket. Ellison és Wang segítsége a vizsgálatban fontos volt a hatóságnak, ezért érthető, hogy ezt a CFTC figyelembe vette.

A döntés ugyanakkor nem felmentés. Ellison két év börtönt kapott, Wangnál pedig a büntetőbíróság a már letöltött időt vette figyelembe, miközben a polgári korlátozások hosszú időre kizárják őket a CFTC felügyelete alá tartozó piacokról. Szerintünk a lényeg az, hogy az együttműködésnek lehet súlya, de egy ekkora ügyfélpénzbotránynak tartós személyes következményei maradnak.